第七十六條發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法規(guī)定，變更保薦機(jī)構(gòu)后未另行聘請保薦機(jī)構(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)期間違法違規(guī)且拒不糾正，發(fā)生重大事項(xiàng)未及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)，或者發(fā)生其他嚴(yán)重不配合保薦工作情形的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，予以公布并可根據(jù)情節(jié)輕重采取下列監(jiān)管措施：
　?。ㄒ唬┮蟀l(fā)行人每月向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告接受保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)的情況；（二）要求發(fā)行人披露月度財(cái)務(wù)報(bào)告、相關(guān)資料；（三）指定證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查；（四）要求證券交易所對發(fā)行人證券的交易實(shí)行特別提示；（五）36個(gè)月內(nèi)不受理其發(fā)行證券申請；（六）將直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
　　第七十七條證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。
　　第七十八條證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，或者因不配合保薦工作而導(dǎo)致嚴(yán)重后果的，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起6個(gè)月到36個(gè)月內(nèi)不受理其文件，并將處理結(jié)果予以公布。
　　第七十九條發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員違反法律、行政法規(guī)，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
　　第七章附則
　　第八十條本辦法所稱"保薦機(jī)構(gòu)"，是指《證券法》第十一條所指"保薦人"。
　　第八十一條中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或者經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)，可以組織保薦代表人勝任能力考試。
　　第八十二條本辦法實(shí)施前從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的保薦機(jī)構(gòu)，不完全符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在本辦法實(shí)施之日起3個(gè)月內(nèi)達(dá)到本辦法規(guī)定的要求，并由中國證監(jiān)會(huì)組織驗(yàn)收。逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格。
　　第八十三條本辦法自2008年12月1日起施行，《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第18號）、《首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》（證監(jiān)發(fā)[2001]125號）同時(shí)廢止。