第十條證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列材料：
　?。ㄒ唬┥暾垐蟾妫唬ǘ┕蓶|（大）會和董事會關(guān)于申請保薦機構(gòu)資格的決議；（三）公司設(shè)立批準文件；（四）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（五）公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明；（六）董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明；（七）內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說明；（八）保薦業(yè)務(wù)盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、持續(xù)培訓(xùn)制度和保薦工作底稿制度的建立情況；（九）經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近1年度凈資本計算表、風(fēng)險資本準備計算表和風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表；（十）保薦業(yè)務(wù)部門機構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況的說明；（十一）研究、銷售等后臺支持部門的情況說明；（十二）保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負責(zé)人和內(nèi)核小組成員名單及其簡歷；（十三）證券公司指定聯(lián)絡(luò)人的說明；（十四）證券公司對申請文件真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其全體董事簽字；（十五）中國證監(jiān)會要求的其他材料。
　　第十一條個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　（一）具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；（二）最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人；（三）參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；（四）誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰；（五）未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
　　第十二條個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交下列材料：
　?。ㄒ唬┥暾垐蟾?；（二）個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書；（三）證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明；（四）證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書；（五）從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明；（六）保薦機構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況；（七）保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字；（八）中國證監(jiān)會要求的其他材料。
　　第十三條證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。
　　第十四條中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。
　　第十五條證券公司取得保薦機構(gòu)資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法第九條規(guī)定的條件。保薦機構(gòu)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦機構(gòu)資格；不再具備第九條規(guī)定其他條件的，中國證監(jiān)會可責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦機構(gòu)資格。
　　第十六條個人取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法第十一條第（四）項、第（五）項和第（六）項規(guī)定的條件。保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。
　　個人通過中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。