第七條 交易所可以根據(jù)市場情況，對投資者適當性標準進行調(diào)整。

　　第八條 期貨公司應(yīng)當根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定、本辦法及交易所投資者適當性制度操作指引，制定本公司的實施方案，建立工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。

　　第九條 期貨公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責人和公司高級管理人員的責任。

　　第十條 期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度報交易所備案。

　　第十一條 期貨公司應(yīng)當向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴格驗證投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料。

　　第十二條 期貨公司應(yīng)當督促客戶遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展風(fēng)險教育，加強客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。

　　第十三條 期貨公司應(yīng)當建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當為客戶保密。

　　第十四條 期貨公司應(yīng)當為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護自身權(quán)益。

　　第十五條 期貨公司委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會《證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，督促證券公司落實投資者適當性制度的相關(guān)要求。

　　第十六條 投資者應(yīng)當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求。

　　第十七條 投資者應(yīng)當遵守“買賣自負”的原則， 承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。

　　第十八條 投資者應(yīng)當通過正當途徑維護自身合法權(quán)益。投資者維護自身合法權(quán)益時應(yīng)當遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。

　　第十九條 交易所對期貨公司落實投資者適當性制度相關(guān)要求的情況進行檢查時，期貨公司應(yīng)當配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。

　　第二十條 對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司，交易所可以采取約見談話、責令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、限期說明情況、口頭警示、書面警示、專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。