（2006年4月7日中國證券監(jiān)督管理委員會令第29號公布，根據(jù)2009年11月20日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改<證券登記結算管理辦法>的決定》修訂）

第一章總 則
第一條　為了規(guī)范證券登記結算行為，保護投資者的合法權益，維護證券登記結算秩序，防范證券登記結算風險，保障證券市場安全高效運行，根據(jù)《證券法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條　在證券交易所上市的股票、債券、證券投資基金份額等證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）的登記結算，適用本辦法。
非上市證券的登記結算業(yè)務，參照本辦法執(zhí)行。
境內(nèi)上市外資股的登記結算業(yè)務，法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條　證券登記結算活動必須實行公開、公平、公正、安全、高效的原則。
第四條　證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。
證券登記結算業(yè)務采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，由證券登記結算機構依法集中統(tǒng)一辦理。
證券登記結算機構實行行業(yè)自律管理。
第五條 證券登記結算活動必須遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定以及證券登記結算機構依法制定的業(yè)務規(guī)則。
第六條　中國證監(jiān)會依法對證券登記結算機構及證券登記結算活動進行監(jiān)督管理。

第二章證券登記結算機構
第七條　證券登記結算機構的設立和解散，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
第八條　證券登記結算機構履行下列職能：
（一）證券賬戶、結算賬戶的設立和管理；
（二）證券的存管和過戶；
（三）證券持有人名冊登記及權益登記；
（四）證券和資金的清算交收及相關管理；
（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益；
（六）依法提供與證券登記結算業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務；
（七）中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
第九條　證券登記結算機構不得從事下列活動：
（一）與證券登記結算業(yè)務無關的投資；
（二）購置非自用不動產(chǎn)；
（三）在本辦法第六十五條、第六十六條規(guī)定之外買賣證券；
（四）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十條　證券登記結算機構的下列事項，應當報中國證監(jiān)會批準：
（一）章程、業(yè)務規(guī)則的制定和修改；
（二）重大國際合作與交流活動、涉港澳臺重大事務；
（三）與證券登記結算有關的主要收費項目和標準的制定或調(diào)整；
（四）董事長、副董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理的任免；
（五）依法應當報中國證監(jiān)會批準的其他事項。
前款第（一）項中所稱的業(yè)務規(guī)則，是指證券登記結算機構的證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管、證券結算、結算參與人管理等與證券登記結算業(yè)務有關的業(yè)務規(guī)則。
第十一條　證券登記結算機構的下列事項和文件，應當向中國證監(jiān)會報告：
（一）業(yè)務實施細則；
（二）制定或修改業(yè)務管理制度、業(yè)務復原計劃、緊急應對程序；
（三）辦理新的證券品種的登記結算業(yè)務，變更登記結算業(yè)務模式；
（四）結算參與人和結算銀行資格的取得和喪失等變動情況；
（五）發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務風險和技術風險，發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，或涉及重大訴訟；
（六）任免分公司總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理、公司部門負責人；
（七）有關經(jīng)營情況和國家有關規(guī)定執(zhí)行情況的年度工作報告；
（八）經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告，財務預決算方案和重大開支項目，聘請或更換會計師事務所；
（九）與證券交易所簽訂的主要業(yè)務合作協(xié)議，與證券發(fā)行人、結算參與人和結算銀行簽訂的各項業(yè)務協(xié)議的樣本格式；